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日前，上交所公布2024年度上交所上市基金主作念市商年度抽象评价效果。最终评价效果来看，7家券商连获主作念市商AA，莫得券商得到D级评价。

7家券商得到AA评级

凭证上交所旧年12月矫正的《上海证券来往所基金业务指南第2号——上市基金作念市业务》，基金主作念市商有月度和年度评价，年度评价所以月度评价为基础，筹商REITs、债券ETF等业务之后进行调整，最终将年度抽象评分扶植为抽象评价，分为AA、A、B、C、D五档。

从最终效果来看，年度抽象评价为AA的券商包括：清廉证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。

年度抽象评价为A的券商包括：东方证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、吉利证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国星河证券股份有限公司。

年度抽象评价为B的券商包括：财通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。年度抽象评价为C的券商包括：东海证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司。

和2023年度抽象评价效果对比不错发现本次年度抽象评价为AA的7家券商，在2023年度评价时也得到该评级，这是上述7家券商相接获评该级别。国金证券由旧年的C造成了本年的A，财通证券由A降至B，东海证券、粤开证券由B降至C 同期，浙商证券、华安证券新插足主作念市商，并得到了B级评价，国盛证券则离开了主作念市商名单。

评级筹商多个身分

凭证《上海证券来往所基金业务指南第2号——上市基金作念市业务》，上交所凭证时间加权报价差、相接竞价灵验参与率和成交量占主作念市管事平均成交量比重等评价缱绻，对主作念市商为特定基金提供主作念市管事情况进行月度评价，评价效果分为AA、A、B、C、D五档，D档为差别格。

凭证主作念市商为基金居品提供主作念市管事的月度评价情况，进行主作念市商年度抽象评价。主作念市商为基金居品提供一般作念市管事情况不纳入主作念市商年度抽象评价。

上交所关于主作念市商会有一些激发措施，比如，凭证上月度特定基金主作念市管事评价效果，对主作念市商提供的主作念市管事给予妥当用度减免和激发。同期，评级也会影响主作念市交易务的开展。

凭证设施，主作念市商选定年度末位淘汰轨制。成为主作念市商满6个月，且年度抽象评价为D；大约年度抽象考评为C且名次处于末位10%的主作念市商；大约卓越6个月不为任何基金提供主作念市管事。给予淘汰为一般作念市商，且6个月内不得再行恳求主作念市商。

上交所还设施，作念市商年度评价周期内会员因作念市业务被上交所选定监管措施3次及以上的，往时年度抽象评价为D。作念市商因作念市业务违纪情节严重、受到证监会行政处罚或上交所治安处置的，当月统共月度评价及年度抽象评价为D。

主作念市商在考评年度内，为特定基金提供主作念市管事或一般作念市管事所得到月度评价出现三次C与三次D或更低评价的尊龙凯时人生就是博，将被停止作念市商作念市管事。